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湖南证监局近日发布关于对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

经查，湖南证监局发现民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在以下违规行为：一是未按规定报告业务场所变化情况；二是在监管报表中填报的数据资料存在不实陈述；三是内部控制管控不到位；四是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议及员工冒名展业；五是证券投资顾问服务环节执业不规范；六是证券投资顾问业务推广环节存在误导性宣传、承诺收益；七是业务推广环节留痕管理不到位。

以上事实有事实确认书、情况说明、谈话笔录、客户营销及服务记录、微信截图等证据证明。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕第66号）第三条、第七条、第十二条、第二十四条和第二十七条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，湖南证监局决定对公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

潇湘晨报记者郝咏琪

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